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①
获得了“小尧舜”的美誉。不过，与他的前任不同，他并不盲目地崇拜汉族
文明，相反却对淳朴的女真旧习眷恋不已，在仍然生活于祖先发源之地东北
的女真人身上，他看到过这些旧俗的具体体现。世宗对女真的贵族和平民中
日益增长的汉化倾向感到忧虑，并且采取了诸如下令禁止取汉名、着汉服等
措施，想使女真民族保持民族特性。金朝的故址会宁被重修，被重新抬高到
上京的地位。1184年到1185年间，世宗几乎全年都在上京度过，设宴举行
赞扬祖先功绩的纪念活动，倾听歌者对当年阿骨打创业的颂扬。
可以肯定的是，正是由于世宗时长期的内部稳定和相对繁荣，在后来那
些年甚嚣尘上的倾轧纷争中，金朝才得以维持下来。到他的继承人即位时，
金朝开始衰落，但这既不能过多地归咎于女真统治集团中少数人的玩忽，也
不能归咎于最高决策层的无能，而是因为他们遇到了敌人的攻击，这个敌人
对于金的可怕程度，甚于当年女真人对于宋朝。12世纪的最后几年，人们眼
① ＇646＇ 《金史》，卷8，第204 页。
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看着成吉思汗统治下蒙古联盟的崛起，并眼看着他们在获得至高无上的霸权
和实现对整个欧亚大陆统治的过程中攀上了第一道阶梯。
宋朝的北伐：1206—1208年的战争
世宗死于1189年初，定为太子的显宗早在1185年就已死去，所以继承
帝位的是世宗的孙子，庙号章宗（1168—1208年）。章宗并没有他祖父那样
的雄才大略，但是他为人和善，能够在宗室和身任文武大臣的地位显赫的女
真贵族之间维持一种理解和一致。关于女真人的汉化问题，尽管朝廷曾颁布
了种种禁令，但汉族的生活方式还是越来越多地被女真人乃至契丹人所采
用。然而，衰亡前的种种征兆却在逼近，其中最感棘手的就是蒙古的威胁。
如果说前些年这还不过是一种恐慌的话，现在它已发展成一支不可忽视的力
量。另一个对于金朝内部稳定可能构成的潜在威胁，是多少超出于政府的控
制能力之外的，即使它是最好的政府。此前的几年间，黄河在河北与山东的
平原曾一再地决口，1194年的一次，不仅淹没了大片地区，并且形成了两个
新的河道（见地图18）。这些大灾荒影响的都是国内最肥沃的、经济上最重
要的地区。与之俱来的结果通常便是农民破产流亡，驿传中断，民众之中不
时发生的骚乱。近年来的研究者认为，金朝的衰落很大程度上应归咎于这些
自然灾害，它动摇了国家的经济基础。①
对于金朝的内部状况，宋并非一无所知，尽管宋对于蒙古势力的崛起究
竟知道多少，至今还是一个有待解决的问题。但章宗统治下的金朝政府却终
于理解了蒙古的危险程度，而且从1192年起，沿西北边界大规模地修壕堑，
立堡塞，以防御塔塔儿、汪古、珊竹和其他蒙古部落的入侵。这些防卫措施，
以及多次以“惩罚”为由向蒙古地区的出兵，都大大加重了金朝的赋税负担。
偏偏在此时，黄河的洪水又冲垮了中国北方农业收入最有盈余的地区。政府
于是诉诸于拘括汉人尤其是那些逃税人的土地，将其分给他们所依靠的女真
人。这种做法伴随的必然后果，就是加剧了汉人和女真人的紧张关系。
在这种环境下，金朝当然顾及不到有关是否放弃与宋并存的政策等等事
宜。在与宋接壤的地区，他们的农业收入不仅受到黄河决口的影响，而且还
受到一连串旱灾、虫灾的蹂躏，关键地区山东所受的影响甚至比其他地区更
甚。宋廷深知金朝所陷入的困境：向中都 （今北京）一年两次派遣的使者就
是定期的情报来
地图18黄河改道，1194年
源，他们恰好要横穿金朝领土上这些受灾最重的地区。
也许不完全是巧合，在后来参加伐金战争的宋朝将领中，有为数不少的
人曾经一次或多次出使过金国。从 1204年起，宋朝的军队就对金朝淮河一带
边界进行不断的侵扰。担负这场收复失地重任的宋臣是韩侂胄，1194年在拥
立宁宗一事上有功，曾两次 （1189年和1195年）出使金朝。宋军在金朝边
界上发动的袭击，不是出于他的暗中唆使，就是出于他的默许，以致在1204
年后的几年间，双方的敌意一直在持续上升。最初，这一切并未妨碍正式的
外交往来，也未影响到宋向金支付的岁币，但是每当朝廷举行仪式并附带会
① ＇506＇外山军治：《金朝史研究》，第565—592 页，详述了12 世纪和13 世纪初叶黄河决口的情况。
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见外国使节时，就能感觉到那种仇视在升温。在1206年（2月5日）宋廷举
行新年朝贺时，金朝贺正旦使节误以为宋朝大臣直呼了金朝皇帝的父亲的名
字，认为这冒犯了禁令，因此提出强烈抗议，宋朝当然将此看成是金使傲慢
无礼。所有这一切使双方都被激怒，两国间已无法保持原来的关系了。
1206年夏季，宋朝大臣韩侂胄认为出兵北伐的最后时机已经成熟。辅佐
他的制置使叶适（1150—1223年）是著名的学者，被委任起草一份伐金诏书，
叶适却以反对兴兵为由拒绝了，结果被贬斥到一个州去做官。取代他的李壁，
是韩侂胄的追随者，也是主战派成员之一。他起草的伐金诏书于 1206年6
月14日颁布后，在宋朝各地广为流传。六天以后，宋帝正式宣告北伐战争开
始，举行了庄重的祭告天地、祖先、社稷的仪式，这个仪式一旦举行，战争
便已无法挽回。与此同时，金朝明白战争势在必行，他们也按照通常的惯例，
动员全体军队，举行隆重的仪式，向祖先和神灵告称1165年和议现状已被破
坏，他们将出师应战。
宋朝的这份伐金诏书被全文保存下来，其内容是表达对金统治的愤慨，
声讨金朝的罪行。它断言金朝因作恶多端和无能，已经失去了上天的护佑，
因而也就失去了统治他们国家的合法资格。诏书还强调，他们坚信金朝统治
下的汉人能够起来反抗女真人并且站在宋朝一边。
宋军部署在最重要的前线即淮河一线的总兵力达16万人。这个数字看来
是可信的。金军于1206年12月动员来防御宋军的兵力，从东到西，包括驻
陕西与宋富饶的四川接壤地区的军队，总数为13。5万人。表面上，战争开始
时，宋军在人数上要比对手略占优势。但很快就可看出，宋朝在这场战争中
注定是失败者。的确，宋军能够夺下淮河北岸的边境城镇泗州，但这算不上
什么伟大胜利，因为这个城镇就像一个曾亲历其地的宋人所记载的那样，仅
靠一道低矮的泥墙防护，根本无法防守。宋朝又企图派兵攻取金的战略要地
湖北北部的唐、邓二州，但可悲地遭到失败。
不过，数万宋兵的溃散也部分地归因气候。多日来连续的大雨，冲垮了
不得不在野外露营的士兵们的帐篷。给养无法及时到达，将士们为饥饿所困。
军马所需的干草也变湿腐败。当时的宋朝史料也承认，宋朝对于这场战争组
织混乱，领导无能。而在金朝一方，1206年秋，金兵已深入到宋的领土，对
宋的大量城镇展开了围攻，他们还向西进军，占领了宋在陕西南部的几个军
事要塞。
宋朝曾寄希望于金朝的汉人，以为他们会兴奋地与宋军一起抗金，事实
证明这只是幻想。汉人的大规模反抗并没有发生。相反的倒是宋在四川的节
度使、世代在四川任高官的吴曦公开宣布降金，被金封为蜀王。由于吴曦手
下掌握着7万士兵，此举对于宋军在四川的防御是一个沉重打击。发生于1206
年 12月的吴曦反叛，导致了宋军西线的全面崩溃。宋朝遭受了最沉重的打
击，但是1207年3月29日，一批忠于宋的官员杀死了吴曦。尽管从1207
年4月以后双方之间再没有过重大的、决定性的交锋，战争却仍在继续。
为恢复和平共存局面所做的初次试探出于宋朝一方。就像1140年那次主
战派与主和派的争夺权力一样，这回在杭州的宋廷中，主张与金并存的一派
再度得势。韩侂胄被罢免官职，不久后被杀（1207年11月27日）。他和他
的一派被指控应对发起这场不负责任的战争承担责任。而金朝对于被拖进这
样一场没完没了的战争也不感兴趣，便同意恢复正常关系，而实际上，他们
更希望的，是追回宋朝支付的岁币。金希望停战还有一个原因，那就是北方
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边境上蒙古的威胁。在1207年下半年到1208年的和谈期间，金朝坚持要将
韩侂胄作为主要的“战犯”，一再要求将他引渡。得知韩已被诛之后，他们
又要求将韩的首级献给金作为赔罪的证物。宋朝最终接受了金的要求。1208
年7月，金廷宣布停战，1208年11月2日，新的和议在宋的努力下正式达
成。宋同意付给金的岁币增加了白银5万两，绢5万匹，韩侂胄的首级被涂
漆后封于函中，当然也被很快送到金朝。这个令人毛骨悚然的战争证物被摆
放在金朝皇族祭奠祖先的家庙中。①
章宗生前看到了与宋的和平关系的恢复。他死于1208年12月29日。在
他近20年统治的几乎整个期间，他都在致力于加强金的防御能力，同时为把
金朝变成像唐、宋那样政治体制的国家而加紧进行各项改革。为了将当时制、
律混淆的法律予以统一，他下令修订一部新的法典，这就是颁行于1202年的
《泰和律》，在这点上他功不可没。另一意义重大的事件，是大约与此同时，
章宗与谋士们经过长久拖沓的讨论之后，终于从五行中选定了土作为金朝的
德运。
按照传统的政治观念，每个正统的王朝，都相应地以五行中的一种物质
来表示。宋朝选定的是火，代表他们王朝的颜色便是红色。对这种所谓德运
的正式采用，是极富政治意义的行动。它意味着金朝从此以后就作为合法的
继承者，在汉人正统的王朝中占据了一席之地。而从政治意义上说，选定土，
意味着代表整个世界，这特别是针对于宋的，金认为自己对天下的所有一切，
也就是说对全部文明世界的统治都已合法化。宋朝因而再不能宣称自己是中
国土地上进行合法统治的惟一国家。甚至如果说宋金关系恶化的原因应该部
分地归咎于金使用汉人的概念为自己树立了正统王朝的新形象，那么，这种
假设可能也是合乎情理的。①
总之，章宗的统治标志着女真人汉化的顶点，也是对世宗那种出以公心
但多少有些不合时宜的保持旧俗做法的反动。1206年到1208年的战争说明
了金朝的军事实力基本上并未减弱，它仍然是宋朝不能轻视的对手。但是这
一切，包括国内旨在解决汉族人民与女真统治者之间关系的诸多改革，在蒙
古人的猛攻之下都瓦解了。
金朝不被承认的皇帝
1208年之后的金朝处于这样一个时期，即来自外部的威胁与内部的统治
危机并存，对于皇位继承权的问题一直存有争议。开始时按照女真旧俗，皇
位在传给下一代之前都是先在兄弟之间相传。章宗死后，更准确地说是他还
未咽气的时候，他的哥哥 （译者注：应为叔父）卫王就被宫廷内的一个集团
拥上了皇位，这就是完颜永济，世宗第七子，由渤海国出身的王妃所生。史
家并不承认他是皇帝，因此他是以卫绍王之名被载于史册的（1208—1213年
在位）。
① 关于1206 年之战的深入研究，见＇174＇科林娜·汉娜：《开禧间（1205—1208 年）德安城攻防战研究》。
亦见＇138＇傅海波：《南宋战争史研究与资料》。
① ＇48＇陈学霖在《中华帝国的正统观：女真—金朝（1115—1234 年）的讨论》一书中对这些问题做了深入
研究。
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蒙古的入侵和内部的纷争 （1208—1215年）
早在章宗统治时期，金朝就已经在加固西北边防，进行抵御蒙古入侵的
准备。一道以墙堡与沟壑组成的界壕被�