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地、自觉地饿死在他借以表演的铁宠子里。这一主人公的形象象征着资本主
义社会里没有出路的艺术家的悲哀，也可以认为是作者的自审，是个艺术探
险者和殉难者的形象。
卡夫卡最出色的短篇小说当推《变形记》，但它已广为我国读者所熟悉，
本书中涉及又较多，这里就不再赘述了。
他的人物画廊的“非英雄”群
卡夫卡笔下的人物，尤其是主人公，都是正直善良的老百姓，属于一般
的中小资产阶级及其知识分子，带有作者本人性格的明显烙印。他们共同的
性格特征是防守型的弱者，在他们被动的精神状态中大致有这么五种——用
作者的话说——“人类的普遍弱点”：孤独感、恐惧感、软弱性、负罪感、
虐待狂。第一种本书其他场合已有专论，这里着重谈一下后四种。
恐惧感在卡夫卡的精神状态中占有突出的位置，他的书信、日记里写到
的那种莫名的恐惧随外可见。他笔下的主人公往往感到无力掌握自己的命
运，惶惶不可终日。《城堡》中的 K 惟恐天有不测风云，即使在夏天，也担
心“会下雪”。最典型的是《地洞》这篇小说，主人公“我”是一只不知名
的动物，它挖了个很大的地洞，却时刻害怕外界敌人的袭击，成天疲于奔命
地一会儿补东壁，一会儿堵西墙，一会儿巡逻，一会儿放哨。“我作为这样
一个既宏大又脆弱的建筑物的主人，面对任何比较认真的进攻，我深知自己
恰恰是没有防御能力的”，而“世界是千变万化的，那种突如其来的意外遭
遇从来就没有少过”，可“危险迟迟不来、而又时时担心着它来”。这篇写
于 1923——1924 年的小说对主人公的这种恐惧症描写得淋淳尽致，反映了奥
匈帝国的恐怖统治和第一次世界大战给人们心理上造成的灾难感，也生动描
绘了自然界甚至人类社会弱肉强食的普遍生态。
卡夫卡的人物都是“非英雄化”的，是现代主义作品中常见的那种“抛
入世界”的“小人物”，一般都是正直、善良的劳动者，对社会黑暗有不平，
有怨怒，但他们的致命弱点是屈辱退让，逆来顺受，对强者、对黑暗势力的
袭击或欺凌缺乏自卫能力，因而在时代的风云激荡、社会上各阶级较量的时
刻彷徨不前，拿不出行动的力量，听任命运的摆布而不敢“扼住命运的咽喉”
（贝多芬语）。《地洞》中那个惶惶不可终日的主人公便是对这类人物的心
态的刻画。它说：“我从未有过占领欲或进攻心。”但是，对于别人任何比
较认真的进攻，“我都是无力抵御的。”所以一旦强者进逼，“就把我的贮
藏品分些给他。”当然，在现实生活中，象这类胆小怕事但心地善良的人，
也不失为较好的公民，若从正确的观点和角度去表现，也能塑造出多种性格
和有意义的典型来。文艺作品不等于生活本身，它应该比实际生活具有更多
的层次和色调；高明的作家既能进入“自我”，又能跳出“自我”，居高临
下；既能作“点”的深入，也能作“面”的概括，驰骋自如。卡夫卡从“自
我”出发的视角，固然能集聚强光把作者的视线带入“点”的深层，但它撇
开了“面”的整体，也隔断了与整体的联系。这是卡夫卡的人物画廊与传统
小说的人物画廊的显著区别之一。那些人物仿佛都以卡夫卡的“自我”为母
题的各种“变奏”。卡夫卡对于自己的软弱性是深有认识的，他在笔记里写
过这样箴言式的自白：“在巴尔扎克的手杖柄上写着：我在摧毁一切障碍；
在我的手杖柄上则写道：一切障碍都在摧毁我。共同的是‘一切’。”①而卡
夫卡想通过自己的弱点写出所谓“人类的普遍弱点”也是自觉的。他写道：
“我知道，生活上要求于我的东西，我什么也没有带来，跟我与生俱来的是
人类的普遍弱点。我用这种弱点……把我的时代的消极面有力地吸收进来。”
① 卡夫卡：《＜乡村婚事＞和其他作品》第 204，1980，德文版
① 故有人称他为“弱的天才”。②
卡夫卡的“负罪感”不同于《圣经》里讲的基督徒的“原罪”；它可以
说是卡夫卡的“新发掘”，是他特有的一种情感。在卡夫卡的书信日记中充
满了自怨自杀的情绪。这是由他的二重人格造成的。在他的性格中，有他软
弱、妥协的一面，又有叛逆、反抗的一面。在家庭里，他对父亲的家长制粗
暴作风十分不满。但又敬佩他的精明强悍，并为自己作为长子未能成为父亲
所希望的、能对家庭尽更多义务的儿子而内疚。他看到家里的职工随时受到
父亲的怒骂而深表同情，同时又为自已作为这个家庭的重要成员之一而对工
人感到有罪。如此等等。
卡夫卡把自己的这种负罪感折射到他的人物身上，造成人物形象扭曲，
使他们在遭遇无妄之灾时，态度不能始终如一，往往由抗议变为顺从、妥协
以至于完全屈服。最典型的例子是《诉讼》主人公约瑟夫·K。起初他对于法
院对他的无端逮捕表示愤慨，甚至在法庭上慷慨陈词，痛斥法院的“藏污纳
垢”、“贪赃枉法”，但是，他的反抗情绪不是随着诉讼的失败而激昂，相
反，它渐渐平息了下来，最后毫无反抗地服从了死刑的判决。而他服刑时态
度之所以那么泰然，除了绝望，还有他内心一个“必然”的声音支持着：原
来这场莫名其妙的诉讼震动出了他意识中深藏的“罪恶感”，使他醒悟到：
他在国家法庭面前固然是无罪的，但他作为一个银行襄理，一个不大不小的
官员，在正义法庭面前却是有罪的，因为他有时也盛气凌人地对待过向他哀
哀求告的穷人，就象高高在上的法庭对待他那样。也就是说，他本人也是构
成整个社会“异化”力量的那个庞大机器的一个部件，因而在恶的社会总量
中也加进了他自己的一份。那么，他的逮捕和被审判不是合乎天理的吗？
卡夫卡这个负罪的观念是一贯的，他认为自己“生活在一个有罪的时
代”，而“我们都应该受到责难，因为我们都参与了这个犯罪的行动。”①
因，此他经常提到要“从杀人者的行列中挣脱出来”，②而跳出来的唯一可能
就是死亡。难怪，约瑟夫·K 虽然看到法院内部的极端腐败，却看不到任何
一个有罪责的法官。原来罪责就在每个人自己身上！这种观点，如从社会学
观点去看，不仅模糊了剥削被剥削、压迫被压迫的界线，而且冲淡了反动统
治阶级的罪恶，或者说，把它的罪恶分摊到全人类的头上，仿佛造成人间一
切痛苦的罪恶人人都有份。于是，资本主义社会弱肉强食的规律不见了，从
而堵住了人们去追寻他的人物“被抛掷”命运的剥削根源。这样，卡夫卡用
文学手段揭开的资本主义社会“异化”的部分真实，又用二律背反的逻辑方
式重新给掩盖起来了。但若用现代哲学来解释，则负罪感是现代人自审意识
的出发点。
卡夫卡笔下还有一些“虐待狂”的形象，他似乎要通过这些人物一直掘
进到人的灵魂的最深处，挖出人的最原始的情感，一种残忍的本性。给人印
象最难忘的是《在流放地》中那个既象中世纪时代又象法西斯式的上尉军官
的形象。他用一台特制的行刑机器极其残酷地处死他的士兵。但后来流放地
来了新的司令，宣布废除这一刑罚制度。上尉军官则毫不犹豫地、而且泰然
① E 费歇尔：《从格里尔帕策到卡夫卡》第 280，德文版
② E 费歇尔：《从格里尔帕策到卡夫卡》第 280，德文版
① 雅诺施：《卡夫卡谈话录》
② 卡夫卡：《1910—1923 年日记》563 页，1951 年版。
自若地躺到同一台机器底下，让它来折磨自己……这里卡夫卡刻画了一个既
是虐待狂又是殉道者的形象。
人格结构
一个失落了身份的精神漂泊者
卡夫卡是个矛盾的、复杂的、具有独特个性的人，他的犹太民族的身份
象一个阴影伴随着他的一生。卡夫卡又是个极为敏感的人，因而，受歧视的
民族血统成为他一生中的沉重的精神负担。直到后来，他在向他所钟情的女
子密伦娜表达爱情的时候，仍掩饰不住那刻骨铭心的伤痛，感叹道：
您想一想，密伦娜，我是怎样走到您的身边来的，我已经走过了怎
样的 38 年的人生旅程啊，因为我是犹太人，这旅程实际上还要长得多。
①
作为一个没有祖国的民族的一员，他的“无家可归”的意识是十分强烈
的。在写给密伦娜的另一封信里有这么一段话：
……这种欲望有点永恒的犹太人的性质，他们被莫名其妙地拖着、
拽着，莫名其妙地流浪在一个莫名其妙的、肮脏的世界上。
这里，卡夫卡十分形象地道出了他的民族的悲剧命运和在世界上的难堪
处境。这处境对于卡夫卡是不可忍受的。他在给第一个未婚妻菲莉斯·鲍威
尔的一封信里表达了他的这种情绪；
完完全全无家可归，非发疯不可，日益虚弱，毫无希望。②
这番话当然是由于在休养地一时找不到合适的房子而直接引起的，是牢
骚话，但根据他多处流露的情绪，尤其是在其他书信、日记里记述或提及的
犹太孩子在学校和社会上受歧视、欺凌的情形，这番话不啻是对他的民族境
遇的一种慨叹。晚年在给密伦娜的又一封信里，表达了对对方有祖国的羡慕
和自己“寻找一个祖国”的渴望：
你有你的祖国，因此你甚至可以抛弃它，而这大概是对待自己祖国
的最好的办法，尤其因为它那些不能抛弃的东西人们并不抛弃。可是他
（指卡夫卡自己——笔者）没有祖国，因此他什么也不能抛弃，而必须
经常想着如何去寻找一个祖国，或者创造一个祖国。
世界上的民族数以千计，有谁生下来就没有祖国呢？绝无仅有的例子偏
偏发生在卡夫卡身上！
卡夫卡是个自传色彩很强的作家，凡是重要的人生体验和感受都可以在
他的作品里找到回响，他的最后一部长篇小说《城堡》融进了他多种人生体
验。因此可以作多种解释，其中之一是对犹太人“无家可归”的一种写照。
小说主人公 K．欲进城堡耗尽了毕生精力，最后仍未能进去。这番描写反映了
他作为犹太民族的一员找不到家园的痛苦和失落感。作为犹太作家的勃罗
① 卡夫卡：《致密伦娜书简》。
② 卡夫卡：《致菲莉斯书简》费歇尔袖珍出版社，1982 年版，750 页。下同。
① 卡夫卡：《致密伦娜书简》173 页。
德，他对《城堡》的这一层意思看得还要深刻，他说卡夫卡在《城堡》“这
个简单故事里，他从犹太人的灵魂深处讲出来的犹太人的普遍遭遇比一百篇
科学论文所提供的知识还要多。”②
以上论及的还只是我们考察卡夫卡的“失落感”的第一个层次。事实上
卡夫卡的失落感是双重甚至是多重的。因为没有祖国或找不到民族家园的“异
乡人”身份在几百年欧洲犹太人中间不是卡夫卡特有的境遇。卡夫卡作为“异
乡人”的特殊境遇是他所生活的地域与他所掌握的交际工具——语言——是
不合拍的，就是说在他的出生地布拉格绝大多数都是讲捷克语，而卡夫卡所
习用的是德语，操这门语言的人在布拉格城只占很小的比例（本世纪初约十
五分这一左右），因此从语言环境看，卡夫卡仿佛生活在一个孤岛上。这跟
他的同胞中的其他出类拔萃者，如马克思、爱因斯坦、海涅、弗洛伊德等就
大不一样了。他们在与别人的交往中语言上是没有障碍的。卡夫卡身为犹太
人，学的却不是希伯来语，而他所精通的德语在周围国民中却是陌生的，因
此他不能象一般人那样自由选择学校甚至专业，中学还可以在专门的德语中
学学习，大学则必须在布拉格大学的德语分部。他的作品在自己的家乡�